La cancellazione dei dati nei portafogli di trading elimina nomi di trader, responsabili del desk e referenti delle controparti dai report di posizione e di attività. L'art. 21 del TUF (D.Lgs. 58/1998) chiede diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti e per l'integrità dei mercati. L'art. 26 del Reg. (UE) n. 600/2014 (MiFIR) impone di segnalare le operazioni entro la chiusura del giorno lavorativo successivo. Quei flussi ufficiali restano invariati. anonym.plus individua gli identificatori nelle copie di lavoro e conserva ISIN, quantità, prezzi e valori di mercato.
Quando si applica
Un export giornaliero del trading desk di Banca Akros Milano riporta nomi dei trader responsabili per ciascuna posizione e i codici cliente delle controparti istituzionali. Questi dati vengono rimossi prima della condivisione con il team di risk management.
Come lo gestisce anonym.plus
- Apri il report di portafoglio (XLSX, CSV o PDF) in anonym.plus.
- Lo strumento individua PERSON, ORGANIZATION e EMAIL_ADDRESS nelle intestazioni e nelle note.
- Mantieni ISIN, quantità, prezzi di carico e valori correnti di mercato.
- Applica cancellazione o sostituzione a ogni corrispondenza confermata.
- Verifica le colonne trader e controparte dopo l'elaborazione automatica.
- Salva il report pulito in locale, pronto per il team di risk.
Cosa serve fornire
- Il report di portafoglio di trading (XLSX, CSV o PDF).
- Un operatore: cancellazione, sostituzione o mascheramento.
- Facoltativo: elenco di codici cliente da redarre selettivamente.
Tipi di entità rilevati nei documenti finanziari
| Categoria | Tipo di entità anonym.plus | Esempio |
|---|---|---|
| Persona | PERSON | Trader Sr. Ing. L. Conti → [TRADER] |
| Organizzazione | ORGANIZATION | Banca Akros S.p.A. Milano → [DESK] |
| Contatto | EMAIL_ADDRESS | l.conti@bancaakros.it → [EMAIL] |
| Identificatore | IT_FISCAL_CODE | CNTLRT82H20F205A → [CODICE FISCALE] |
| Organizzazione | ORGANIZATION | Controparte istituzionale → [CONTROPARTE] |
| Luogo | LOCATION | Piazza Meda 4, Milano → [SEDE DESK] |
Conformità raggiunta
- Criteri generali — l'art. 21 del TUF (D.Lgs. 58/1998) impone di operare con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti e per l'integrità dei mercati. I report di posizione servono proprio a dimostrarlo.
- Segnalazione delle operazioni — l'art. 26 del Reg. (UE) n. 600/2014 (MiFIR) impone di trasmettere i dettagli completi entro la chiusura del giorno lavorativo successivo; il Reg. delegato (UE) 2017/590 individua per l'Italia il codice fiscale come identificativo nazionale del cliente persona fisica.
- Conservazione delle registrazioni — la direttiva 2014/65/UE (MiFID II), recepita con il D.Lgs. 129/2017, e il Regolamento Intermediari CONSOB (delibera n. 20307/2018) impongono di conservare le registrazioni per almeno cinque anni: le copie pulite sono aggiuntive, non sostitutive.
- Dati personali nei report — nomi dei trader e codici fiscali delle controparti sono dati personali ai sensi dell'art. 4, punto 1) del GDPR. La rimozione avviene in locale, con cifratura AES-256-GCM + Argon2id (art. 32 GDPR).
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Limiti & avvertenze
Il TUF art. 21 richiede la registrazione delle transazioni a fini di vigilanza. Utilizza questa funzione per le copie di lavoro interne e di revisione, non per i record ufficiali trasmessi a CONSOB o alla Banca d'Italia.
Domande frequenti
Gli ISIN e i prezzi vengono rimossi durante la cancellazione?
No. ISIN, quantità e prezzi sono dati finanziari di posizione. Lo strumento rimuove esclusivamente le PII dei trader e delle controparti.
Il processo funziona per export in formato CSV con migliaia di righe?
Sì. Il motore elabora file CSV di grandi dimensioni in locale senza limiti di righe imposti dall'applicazione.
Posso cancellare solo le colonne trader e non quelle controparte?
Sì. Puoi configurare la redazione selettiva per colonna o per tipo di entità.