L'oscuramento delle segnalazioni di manipolazione di mercato rimuove nomi, codici fiscali e recapiti dei soggetti coinvolti dalle copie interne delle STOR. La segnalazione ufficiale segue un percorso diverso. L'art. 16 del MAR (Reg. UE 596/2014) impone di notificare senza indugio all'autorità competente gli ordini e le operazioni sospetti, e il Reg. delegato (UE) 2016/957 ne fissa presidi, procedure e modello. Sul versante sanzionatorio l'art. 187-ter del TUF (D.Lgs. 58/1998) prevede l'illecito amministrativo e l'art. 185 la fattispecie penale. anonym.plus individua i dati personali in locale e conserva struttura, date e dati di transazione.
Quando si applica
Una STOR interna di Equita Milano riporta nomi e codici identificativi di tre trader sospettati di manipolazione del prezzo di un titolo quotato su Euronext Milan. La copia di lavoro viene de-identificata prima della revisione da parte del responsabile compliance e prima dell'invio ufficiale a CONSOB.
Come lo gestisce anonym.plus
- Apri la bozza della segnalazione (PDF o DOCX) in anonym.plus.
- Lo strumento individua PERSON, ORGANIZATION, EMAIL_ADDRESS e IT_FISCAL_CODE.
- Mantieni struttura della segnalazione, date e dati di transazione.
- Applica oscuramento o sostituzione a ogni corrispondenza confermata.
- Verifica le sezioni nominativi e controparti dopo l'elaborazione.
- Salva la copia de-identificata in locale per l'archiviazione interna.
Cosa serve fornire
- La bozza della segnalazione STOR (PDF o DOCX).
- Un operatore: oscuramento, sostituzione o pseudonimizzazione.
- Facoltativo: tabella di token per identificatori stabili nelle versioni successive.
Tipi di entità rilevati nei documenti finanziari
| Categoria | Tipo di entità anonym.plus | Esempio |
|---|---|---|
| Persona | PERSON | Trader Dott. M. Galli → [SOGGETTO] |
| Organizzazione | ORGANIZATION | Equita SIM S.p.A. Milano → [SEGNALANTE] |
| Identificatore | IT_FISCAL_CODE | GLLMRC85E20L219T → [CODICE FISCALE] |
| Contatto | EMAIL_ADDRESS | compliance@equita.eu → [EMAIL COMPLIANCE] |
| Data | DATE_TIME | 12/06/2025 14:32 → [DATA TRANSAZIONE] |
| Organizzazione | ORGANIZATION | CONSOB → [AUTORITÀ] |
Conformità raggiunta
- Obbligo di segnalazione — l'art. 16 del MAR (Reg. UE 596/2014) impone a gestori del mercato e intermediari di dotarsi di sistemi di rilevazione e di notificare senza indugio all'autorità competente ordini e operazioni sospetti.
- Modello vincolato — il Reg. delegato (UE) 2016/957 fissa presidi, procedure e modello di segnalazione: la STOR trasmessa alla CONSOB deve identificare i soggetti sospettati. La copia interna oscurata è un documento distinto.
- Divieti e sanzioni — l'art. 15 del MAR vieta la manipolazione del mercato; nell'ordinamento italiano l'art. 187-ter del TUF (D.Lgs. 58/1998) ne prevede l'illecito amministrativo e l'art. 185 la fattispecie penale.
- Dati dei soggetti coinvolti — nome e codice fiscale del segnalato sono dati personali (art. 4, punto 1) del GDPR) e l'art. 5, par. 1, lett. c) vieta di diffonderli oltre il necessario. Copie cifrate con AES-256-GCM + Argon2id.
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Limiti & avvertenze
Il MAR art. 16 richiede che la STOR ufficiale inviata a CONSOB riporti tutti i dati dei soggetti sospettati. Utilizza questa funzione esclusivamente per le copie interne di lavoro e di revisione, non per la segnalazione ufficiale.
Domande frequenti
I dati di transazione vengono rimossi durante l'oscuramento?
No. Date, ISIN, quantità e prezzi delle transazioni sono il contenuto obbligatorio della segnalazione. Lo strumento rimuove esclusivamente le PII.
Posso usare questa funzione per bozze di segnalazioni antiriciclaggio (SOS)?
No. Le segnalazioni SOS rientrano nel modulo AML (D.Lgs. 231/2007), non nel modulo mercati dei capitali. Usa il task dedicato alle SOS.
La segnalazione viene inviata a CONSOB durante l'elaborazione?
No. anonym.plus è un'applicazione desktop pura. Nessun dato viene trasmesso a CONSOB o ad altre autorità.